A.11185
B.12315
C.95580
D.4008895580
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A.上級機(jī)構(gòu)
B.市行辦公室
C.銀監(jiān)局
D.人民銀行
A.1個月
B.3個月
C.6個月
D.12個月
A.全面檢查和專項檢查
B.非現(xiàn)場分析和現(xiàn)場排查
C.業(yè)務(wù)檢查與合規(guī)檢查
D.日常排查和專項排查
A.主要負(fù)責(zé)人
B.部分負(fù)責(zé)人
C.主管領(lǐng)導(dǎo)
D.經(jīng)辦人
A.上級銀行機(jī)構(gòu)
B.同級銀行
C.監(jiān)管部門
D.上級代理金融業(yè)務(wù)部門
最新試題
嚴(yán)禁()、()、()他人違規(guī)操作。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機(jī)構(gòu)管理辦法》,以下說法正確的是()。
代理機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證,應(yīng)由郵儲銀行統(tǒng)一印制,并嚴(yán)格執(zhí)行郵儲銀行制定的()、()、()、()等制度。
代理機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的,應(yīng)收回所有()。
商業(yè)銀行()、()和()均承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查的職責(zé)。
合規(guī)風(fēng)險識別是指對銀行內(nèi)部()等進(jìn)行分析判斷,并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險類別,以便進(jìn)一步對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
董事會下設(shè)的()()或?qū)iT設(shè)立的()對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行日常監(jiān)督。
銀監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的()、()、()、()等,確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍,確保檢查項目科學(xué)、合理、可行。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評價制度,規(guī)定內(nèi)部控制評價的()等,確保內(nèi)部控制評價工作規(guī)范進(jìn)行。
對于實行政府指導(dǎo)價、政府定價的收費(fèi)項目,商業(yè)銀行有下列哪些情形的,認(rèn)定為違規(guī)收費(fèi)行為()。