單項(xiàng)選擇題依法對(duì)證券公司、結(jié)算公司和商業(yè)銀行的證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。

A、證監(jiān)會(huì)
B、銀監(jiān)會(huì)
C、保監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行


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1.單項(xiàng)選擇題下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告
B、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C、證券公司的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職后取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格
D、證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

2.單項(xiàng)選擇題有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券對(duì)公司凈資產(chǎn)的要求是()。

A、不低于人民幣3000萬(wàn)元
B、不低于人民幣5000萬(wàn)元
C、不低于人民幣6000萬(wàn)元
D、不低于人民幣1億元

4.單項(xiàng)選擇題集合資產(chǎn)管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括()。

A、證券公司
B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C、單個(gè)客戶
D、證券交易所

最新試題

投資規(guī)劃的首要任務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從整體而言,另類(lèi)投資的波動(dòng)性遠(yuǎn)()于股票市場(chǎng),而另類(lèi)投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

近來(lái)國(guó)內(nèi)多起“老鼠倉(cāng)”案件得到依法審理,對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用,這說(shuō)明()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于金融期貨,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于歐盟《另類(lèi)投資基金管理人指令》(AIFMD)對(duì)于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定,說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若某投資者投資于某基金,假設(shè)月度目標(biāo)收益率為2%,該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4%、-2%、-3%,則該基金在這段期間的下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人開(kāi)展基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的益處良多,以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配Ⅱ.有助于投資計(jì)劃實(shí)施Ⅲ.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績(jī)效考核提供參考

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于投機(jī)者在期貨市場(chǎng)的作用,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量最多的案件類(lèi)型是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列主體中,不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題