證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)人員和其他直接責(zé)任人員（）。
Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.給予警告
Ⅳ.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。
Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券
Ⅱ.向累計100人的特定對象發(fā)行證券
Ⅲ.向累計150人的特定對象發(fā)行證券
Ⅳ.向累計300人的特定對象發(fā)行證券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合（）標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開發(fā)行。
Ⅰ.發(fā)行人最近3年無債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)
Ⅱ.發(fā)行人最近3個會計年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍
Ⅲ.債券信用評級達(dá)到AAA級
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益
B.公司根據(jù)股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記
C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利
D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷
A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益
B.編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告
C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司
B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司
C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司
最新試題
按照是否可以贖回，債券基本上分為（）。
如果某投資人以每股10元購買某股票1000股。如果初始保證金為60%，那么如果維持保證金為30%，那么當(dāng)股票價格跌至多少（）元時，他將收到補(bǔ)充保證金的通知？
對那些盈利為負(fù)的公司，既可以用市盈率也可以使用市凈率來進(jìn)行估價。
發(fā)行監(jiān)管制度分為（）。
在投資組合時，應(yīng)盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險等于或者小于市場風(fēng)險。
證券監(jiān)管體系，是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
下面屬于貨幣市場的債券的有（）。
技術(shù)分析是通過對一般經(jīng)濟(jì)情況以及各個公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進(jìn)行分析，來研究股票的價值及其長遠(yuǎn)的發(fā)展空間。
假定公司的股息預(yù)計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長，則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。
證券市場按層次劃分是（）。