單項選擇題下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中,錯誤的是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理
B.保薦代表人履行保薦職責(zé),可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任
C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益


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1.單項選擇題關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定,以下說法正確的是()。

A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
B.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的,可以接受其賣出委托
C.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定,不需將收費(fèi)項目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示
D.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的,可以接受其買入委托

5.單項選擇題下列對于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述,錯誤的是()。

A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況
B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督
C.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況
D.監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為

最新試題

基本分析包含的主要內(nèi)容有()。

題型:多項選擇題

如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?

題型:單項選擇題

證券市場按層次劃分是()。

題型:多項選擇題

債券的價格理論上是債券未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。

題型:判斷題

技術(shù)分析是通過對一般經(jīng)濟(jì)情況以及各個公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進(jìn)行分析,來研究股票的價值及其長遠(yuǎn)的發(fā)展空間。

題型:判斷題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運(yùn)行,防范證券市場風(fēng)險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。

題型:判斷題

當(dāng)市場利率大于息票率時,債券的償還期越長,債券的價格越高。

題型:判斷題

技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。

題型:多項選擇題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。

題型:單項選擇題