證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括()。
Ⅰ.一般上市證券的自營買賣
Ⅱ.一般非上市證券的買賣
Ⅲ.兼并收購中的自營買賣
Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得()。
Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息
Ⅱ.采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
Ⅲ.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動
Ⅳ.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,依照公司章程的規(guī)定,由()決議;公司章程對投資或者擔(dān)??傤~及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。
Ⅰ.監(jiān)事會Ⅱ.理事會Ⅲ.董事會或股東大會Ⅳ.股東大會或股東
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。
Ⅰ.投資經(jīng)驗
Ⅱ.誠信紀(jì)錄
Ⅲ.還款能力
Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。
Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為
Ⅱ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
發(fā)行監(jiān)管制度分為()。
計算當(dāng)前市盈率要考慮的因素有()。
假設(shè)一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價1000元,求其必要收益率為()。
基金在運(yùn)作過程中產(chǎn)生的費用支出就是基金費用,下面屬于之的有()。
按照是否可以贖回,債券基本上分為()。
證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息,又包括非會計信息。
低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。
證券市場按層次劃分是()。
假定公司的股息預(yù)計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長,則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。