A、建立防火墻制度,確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局,由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責,發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時,要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
D、根據(jù)自身實際情況,引進和開發(fā)有效的風險管理工具,逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序,使風險監(jiān)控走向
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A、保證
B、抵押
C、質押
D、留置
A、1
B、3
C、5
D、10
A、基金資產總值
B、基金資產凈值
C、基金份額凈值
D、以上都不對
A、賣出
B、買入
C、買入或賣出
D、買入和賣出
A、股東會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、理事會
最新試題
當市場利率下跌時,債券可贖回性增加。
宏觀經濟周期的四個階段有:復蘇、繁榮、衰退、蕭條。
證券監(jiān)管體系,是指證券監(jiān)督過程中的關系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。
技術分析建立在三大假設之上,它們是()。
已知E0=$2.50,b=60%,ROE=15%,(1-b)=40%,k=12.5%,則市盈率為11.4。
固定收益證券類的投資工具總體特點為:風險適中,流動性較強,通常用于滿足當期收入和資金積累需要。
資產的相關度越高,資產組合的風險越大;或者說,選擇相關度小的資產組合,可降低投資風險。
基本分析包含的主要內容有()。
某5年期國債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。