直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于（）。
Ⅰ.國債Ⅱ.投資級公司債Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
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證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應當符合的監(jiān)管要求有（）。
Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息
Ⅱ.將“薦股軟銷件售”（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)
Ⅲ.公會備平對案待客戶，得通過誘導客戶升級付費等方式^將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
Ⅳ.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
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D、Ⅰ.Ⅳ
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當性管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應包括（）。
Ⅰ.建立“防火墻”制度
Ⅱ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅲ.證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅳ.建立健全自營業(yè)務(wù)風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。
Ⅰ.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅱ.證券公司應建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅲ.稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核，出具稽核報告
Ⅳ.通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風險，建立有效的風險監(jiān)控報告機制。定期向董事會和投資決策機構(gòu)提供風險監(jiān)控報告，并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司向客戶融資，應當使用（）。
Ⅰ.自有資金Ⅱ.自有證券Ⅲ.依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ.依法籌集的資金
A、Ⅰ.Ⅳ
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C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
最新試題
基本分析包含的主要內(nèi)容有（）。
經(jīng)濟周期指標中屬于領(lǐng)先指標的有（）。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預期以后CFP公司的股利將以每年5％的水平增長。已知CFP公司的每股市價為10元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對投資者來講，每股價值是（）元。
發(fā)行監(jiān)管制度分為（）。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對投資者來講，每股價值是（）元。
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。
宏觀經(jīng)濟周期的四個階段有：復蘇、繁榮、衰退、蕭條。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行，防范證券市場風險的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票，初始保證金為60%，那么他至少需要（）元自有資金？
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上，它們是（）。