證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,()。
Ⅰ.處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
Ⅱ.給予警告
Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的,送司法機(jī)關(guān)處理
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤
Ⅱ.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
Ⅲ.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是()。
Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶(hù)期貨交易資金獲利后歸還
Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶(hù)證券交易資金虧損后逃逸
Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶(hù)保證金支付貸款,一月后歸還
Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶(hù)并協(xié)助操作賬戶(hù)獲利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括()。
Ⅰ.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
Ⅱ.保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)
Ⅳ.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司、證券投資咨詢(xún)公司的資金不得用于()。
Ⅰ.私募基金管理
Ⅱ.證券投資咨詢(xún)
Ⅲ.市場(chǎng)操縱
Ⅳ.內(nèi)幕交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券金融公司的資金可以用于()。
Ⅰ.銀行存款
Ⅱ.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債
Ⅲ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)
Ⅳ.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
假定公司的股息預(yù)計(jì)在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)以一個(gè)固定的比例g增長(zhǎng),則此時(shí)股價(jià)變?yōu)楣上⒘阍鲩L(zhǎng)條件下股價(jià)的1+g倍。
當(dāng)市場(chǎng)利率大于息票率時(shí),債券的償還期越長(zhǎng),債券的價(jià)格越高。
如果某投資人以每股10元賣(mài)空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?
資產(chǎn)的相關(guān)度越高,資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)越大;或者說(shuō),選擇相關(guān)度小的資產(chǎn)組合,可降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
債券的價(jià)格理論上是債券未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
假設(shè)一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價(jià)1000元,求其必要收益率為()。
下面屬于貨幣市場(chǎng)的債券的有()。
宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有:復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。
按照是否可以贖回,債券基本上分為()。
持有期收益率是指?jìng)拿磕昀⑹杖肱c其當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格的比率。