多項(xiàng)選擇題防范操作風(fēng)險“十三條”規(guī)定,對發(fā)現(xiàn)有()以及未報告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的,要立即調(diào)離原崗位,并對其進(jìn)行審計。

A.涉黃
B.涉賭
C.涉毒
D.不愿輪崗交流


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1.多項(xiàng)選擇題防范操作風(fēng)險“十三條”意見對建立和實(shí)施基層主管輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制性休假制度是如何規(guī)定的?()

A.確?;鶎又鞴茌啀忀喺{(diào)和強(qiáng)制性休假制度納入總行及各級分支機(jī)構(gòu)的人事管理制度,并明確具體的操作程序和規(guī)定
B.人事部門按照規(guī)定就擬輪崗輪調(diào)和休假主管的頂替人員預(yù)先做好相應(yīng)安排
C.稽核部門應(yīng)對相關(guān)的制度安排和執(zhí)行情況進(jìn)行有效審計跟蹤
D.以上都不正確

2.多項(xiàng)選擇題防范操作風(fēng)險“十三條”意見對訂立責(zé)任制是如何規(guī)定的?()

A.制定相應(yīng)制度明確總行及各級分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B.各級管理人員要認(rèn)真履責(zé),敢抓敢管,以身作則
C.對出現(xiàn)大案、要案,或措施不得力的,要從嚴(yán)追究高管人員和直接責(zé)任人責(zé)任,并相應(yīng)追究稽核部門及人員對檢查發(fā)現(xiàn)的問題隱瞞不報、上報虛假情況或檢查監(jiān)督整改不力的責(zé)任
D.對反復(fù)發(fā)生大案要案,問題長期得不到有效解決的要上升到追究法律責(zé)任

3.多項(xiàng)選擇題防范操作風(fēng)險“十三條”意見對規(guī)章制度建設(shè)是如何規(guī)定的?()

A.對無章可循或已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理情況的制度,上級行應(yīng)進(jìn)行專門研究,及時制訂修改
B.對于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問題,總行要認(rèn)真研究,及時解決,不得延誤
C.對有章不循的,要將責(zé)任人調(diào)離原崗位,并嚴(yán)肅處理
D.以上都不正確

4.多項(xiàng)選擇題下列哪幾項(xiàng)屬于操作風(fēng)險防范“十三條”所列明的監(jiān)管要求范圍?()

A.不得為從事非法集資活動的企業(yè)提供開立賬戶、辦理結(jié)算、提供貸款等便利條件
B.建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度,并確保這一安排納入人事管理制度
C.嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度并堅決執(zhí)行
D.加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯處理的環(huán)節(jié)控制,記賬崗位和對賬崗位必須嚴(yán)格分開

5.多項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生案件后,應(yīng)依據(jù)案件性質(zhì)和金額組成專案組,對案件開展調(diào)查,調(diào)查內(nèi)容包括()

A.啟動應(yīng)急預(yù)案,查清賬目,采取風(fēng)險化解措施,保全資產(chǎn)。
B.查清基本案情,確定案件性質(zhì),及時向銀監(jiān)部門報告。
C.查找內(nèi)部制度和執(zhí)行情況存在的問題,厘清案件責(zé)任。
D.查找總結(jié)發(fā)案原因和教訓(xùn),提出整改措施和有關(guān)責(zé)任處理意見。