A.業(yè)務(wù)卡證章管理與行政章管理聯(lián)動
B.重要崗位強制休假與崗位審計聯(lián)動
C.定期內(nèi)部對賬與經(jīng)常性外部對賬聯(lián)動
D.查案、破案與處分適時、到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動
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A.加強基層行的合規(guī)監(jiān)督
B.堅持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度
C.加強對賬外經(jīng)營的監(jiān)控
D.加強對中介機構(gòu)的管理
A.貸款余額在20億元以上的大額授信客戶出現(xiàn)信用違約或法定代表人、實際控制人失聯(lián)跑路以及涉毒、涉賭、涉黃等被刑事拘留
B.內(nèi)部員工相互斗毆致使雙方均受傷住院治療
C.銀行員工參與民間借貸、非法集資或內(nèi)外勾結(jié)騙取銀行信用涉及金額1000萬元以上
D.銀行員工違規(guī)操作或內(nèi)外勾結(jié)造成客戶存款丟失
A.控制單位負責(zé)人
B.控制輿情
C.控制人員
D.控制損失
A.由銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的。
B.侵犯了銀行業(yè)金融機構(gòu)或客戶資金或財產(chǎn)權(quán)益。
C.涉嫌違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及銀行業(yè)機構(gòu)自身業(yè)務(wù)運行規(guī)則。
D.已由公安、司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法、公安機關(guān)立案查處。
A.警告
B.留用察看
C.解除勞動合同
D.記過
最新試題
堅持“一日三碰庫”，碰庫依規(guī)在監(jiān)控下進行。
在特殊情況下，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，重要空白憑證能帶離柜臺使用。
柜員交接應(yīng)堅持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。
開卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。
柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時清零。
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶，建立逐筆對應(yīng)關(guān)系。
長期合作的黃金客戶辦理大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，可以不需要領(lǐng)導(dǎo)審批
嚴禁將印鑒卡帶出營業(yè)場所，嚴禁將印鑒卡外借給非營業(yè)人員使用。營業(yè)終了，要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫保管。
辦理存取款業(yè)務(wù)時，大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取必須嚴格執(zhí)行分級審批制度，避免造成大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取失控的情況。
自助設(shè)備裝填現(xiàn)鈔前應(yīng)進行軋賬處理。裝鈔完畢對外營業(yè)前，管理員必須進行實地測試，檢查錢箱位置放置是否錯位及吐鈔面額是否正確，測試無誤后方可投入使用。