多項選擇題柜員辦理個人賬戶開戶時,核對系統(tǒng)自動調(diào)取并返顯的預留CIF客戶信息,并根據(jù)核對情況,完成客戶信息新增或變更處理,下列表述正確的有()。

A、當核對為新客戶時,聯(lián)動執(zhí)行客戶信息新增交易,詳細登記客戶信息。
B、當核對為重號客戶時,單獨調(diào)起執(zhí)行客戶信息新增交易,詳細登記客戶信息。
C、當核對為老客戶時,核對留存關(guān)鍵信息發(fā)生變更時,必須及時聯(lián)動或單獨調(diào)起執(zhí)行客戶信息修改交易完成變更。
D、當核對為老客戶時,單獨調(diào)起執(zhí)行客戶信息新增交易,詳細登記客戶信息。


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1.多項選擇題柜員辦理個人賬戶開戶時,核對系統(tǒng)自動調(diào)取并返顯的預留CIF客戶信息,并根據(jù)核對情況,完成客戶信息新增或變更處理,下列表述正確的有()。

A、當核對為新客戶時,不聯(lián)動客戶信息新增交易,詳細登記客戶信息
B、當核對為新客戶時,單獨調(diào)起執(zhí)行客戶信息新增交易,詳細登記客戶信息。
C、當核對為老客戶時,核對留存關(guān)鍵信息發(fā)生變更時,必須及時聯(lián)動或單獨調(diào)起執(zhí)行客戶信息修改交易完成變更。
D、當核對為重號客戶時,單獨調(diào)起執(zhí)行客戶信息新增交易,詳細登記客戶信息。

2.多項選擇題金融機構(gòu)違反《個人存款賬戶實名制》第七條規(guī)定的,由中國人民銀行給予警告,可以處1000元以上5000元以下的罰款,該第七條內(nèi)容有()。

A、不出示本人身份證件的,金融機構(gòu)只能為其開立儲蓄存款賬戶。
B、在金融機構(gòu)開立個人存款賬戶的,金融機構(gòu)應當要求其出示本人身份證件,進行核對,并登記其身份證件上的姓名和號碼。
C、代理他人在金融機構(gòu)開立個人存款賬戶的,金融機構(gòu)應當要求其出示代理人的身份證件,進行核對,并登記代理人的身份證件上的姓名和號碼。
D、不使用本人身份證件上的姓名的,金融機構(gòu)不得為其開立個人存款賬戶。

3.多項選擇題下列關(guān)于個人客戶信息的交易,聯(lián)網(wǎng)核查制度允許代理的有()。

A、10400-新增個人客戶信息
B、10400-修改個人客戶信息
C、10401-賬戶重歸戶
D、10402-修改個人核實信息

4.多項選擇題個人存款賬戶實名制規(guī)定所稱實名,是指符合()的身份證件上使用的姓名。

A、法律
B、行政法規(guī)
C、國家有關(guān)規(guī)定
D、國際慣例

5.多項選擇題按照人民銀行要求,核實為()的賬戶在核實工作完成后須中止服務。

A、虛假
B、假名
C、匿名
D、無法核實

最新試題

假日豐是農(nóng)業(yè)銀行為滿足個人客戶假日閑置資金的短期理財需求,將活期存款與通知存款各自優(yōu)點整合,向客戶提供逢節(jié)假日(即銀行不對外辦理對公業(yè)務的日期)將其符合約轉(zhuǎn)條件的活期存款自動轉(zhuǎn)為相應天數(shù)的通知存款。

題型:判斷題

辦理基金代理銷售業(yè)務的時間以基金管理人對外公布的基金合同或發(fā)售公告規(guī)定的時間為準 。

題型:判斷題

對公結(jié)算賬戶融資理財約定轉(zhuǎn)存:客戶辦理活期存款賬戶轉(zhuǎn)存定期/通知存款簽約后,當活期結(jié)算賬戶上存款余額超過約定留存金額部分時,系統(tǒng)將超過約定留存金額部分全部轉(zhuǎn)化為定期存款或七天通知存款。

題型:判斷題

人民幣單筆金額5萬元(含)以上轉(zhuǎn)賬存款業(yè)務,要提供客戶本人有效身份證件,由他人代理的,要提供代理人的有效身份證件。

題型:判斷題

在平等資金池中,加入資金池的賬戶之間是平等的,在集團的支付額度范圍內(nèi),都能自由對外支付。

題型:判斷題

用于代發(fā)工資的內(nèi)部賬戶,多個委托單位可共用一個內(nèi)部賬戶。

題型:判斷題

客戶持有未到期理財產(chǎn)品時不可以進行解約交易,待產(chǎn)品到期且資金到帳后,柜員才可以進行解約交易。

題型:判斷題

客戶可以通過申請簽訂《中國農(nóng)業(yè)銀行個人銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》后,將個人人民幣活期儲蓄賬戶轉(zhuǎn)為個人結(jié)算賬戶。

題型:判斷題

基金定投業(yè)務僅限個人客戶辦理,對公客戶不得辦理基金定投業(yè)務。

題型:判斷題

私募基金購買撤銷和承諾出資繳款撤銷交易只在系統(tǒng)中進行登記,經(jīng)農(nóng)業(yè)銀行提交第三方機構(gòu)確認后才能返還撤銷資金,如是當天交易,可在當天進行該筆交易的抹帳交易,資金在抹帳后將于次日到賬。

題型:判斷題