A.檢查時(shí)，未拆包裝的憑證需拆開抽查清點(diǎn)，零散的憑證需逐份清點(diǎn)
B.長假前或后的全面檢查可替代當(dāng)月的一次查庫
C.營業(yè)部經(jīng)理月度查庫時(shí)無需拆封清點(diǎn)封包憑證
D.對于已封包的零散憑證，參與封包的內(nèi)控經(jīng)理每周檢查時(shí)可無需拆包清點(diǎn)，營業(yè)部經(jīng)理等其他各級人員檢查時(shí)仍需拆封清點(diǎn)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)部經(jīng)理每月及節(jié)日（春節(jié)、國慶）前或后對網(wǎng)點(diǎn)庫、尾箱的有價(jià)單證及重要空白憑證實(shí)施檢查，每月覆蓋面100%
B.網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控經(jīng)理負(fù)責(zé)隨機(jī)抽查本*網(wǎng)點(diǎn)部分尾箱的有價(jià)單證及重要空白憑證是否相符，每周覆蓋面100%
C.二級分行設(shè)有金庫的，金庫負(fù)責(zé)人每月及節(jié)日（春節(jié)、國慶）前或后需對金庫的有價(jià)單證及重要空白憑證實(shí)施檢查
D.網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控經(jīng)理負(fù)責(zé)隨機(jī)抽查本*網(wǎng)點(diǎn)所有尾箱的有價(jià)單證及重要空白憑證是否相符，每周覆蓋面100%
A.有價(jià)單證及重要空白憑證登記簿、銷毀清單等無需作為運(yùn)營檔案妥善保管
B.銀行人員不得違規(guī)代客戶購買有價(jià)單證及重要空白憑證
C.對辦理有價(jià)單證及重要空白憑證業(yè)務(wù)違反上述規(guī)定的，按照《平安銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為亮牌問責(zé)處罰辦法》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任
D.非業(yè)務(wù)人員不得領(lǐng)用有價(jià)單證及重要空白憑證，嚴(yán)禁將有價(jià)單證及重要空白憑證移作他用
A.支行
B.一級分行
C.一級分行運(yùn)營管理部
D.總行運(yùn)營管理部
A.手續(xù)嚴(yán)密
B.手續(xù)齊備
C.保證安全
A.征訂
B.保管
C.調(diào)撥
D.銷毀
最新試題
客戶申請保管箱服務(wù)時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個(gè)人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí)，只能由我*行進(jìn)行客戶身份識別
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
識別客戶和交易的實(shí)際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件
洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗(yàn)客戶的身份信息，對身份證的真實(shí)性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實(shí)，如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理