A.客戶提交的單據(jù)是否為本*行應(yīng)受理的單據(jù)；
B.使用的單據(jù)種類是否正確，單據(jù)基本內(nèi)容、聯(lián)數(shù)與附件是否完整齊全，是否超過(guò)有效期；
C.賬號(hào)和戶名是否相符；
D.大小寫金額是否一致，貨幣名稱（符號(hào)）有無(wú)漏寫、錯(cuò)寫；憑證是否用藍(lán)黑（或碳素）墨水鋼筆或簽字筆書寫；
E.簽字、密押、印章是否真實(shí)齊全；

A.客觀性原則。
B.實(shí)質(zhì)重于形式原則。
C.一貫性原則。
D.風(fēng)險(xiǎn)控制原則
E.可比性原則。
F.及時(shí)性原則。

A.不準(zhǔn)會(huì)計(jì)主管兼任與會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的職務(wù)。
B.不準(zhǔn)受理客戶經(jīng)理違規(guī)為客戶辦理的開戶、結(jié)算、存款、貸款及代理網(wǎng)上銀行操作等業(yè)務(wù)。
C.不準(zhǔn)受理客戶通過(guò)電話或其他任何非正規(guī)渠道更改客戶資料的要求。
D.不準(zhǔn)對(duì)同一筆款項(xiàng)受理兩個(gè)以上執(zhí)法機(jī)關(guān)的凍結(jié)令。
E.不準(zhǔn)簡(jiǎn)化熟悉的客戶、內(nèi)部人員帶客戶來(lái)辦理的支付結(jié)算業(yè)務(wù)的操作環(huán)節(jié)。
F.不準(zhǔn)以凍結(jié)賬戶余額的形式收取保證金，不準(zhǔn)未經(jīng)業(yè)務(wù)部門審批釋放保證金。

A.（業(yè)務(wù)章、結(jié)算專用章、匯票專用章、本票專用章、信用證專用章、賬戶專用章等）印、押（壓）、證三分離；
B.業(yè)務(wù)處理、會(huì)計(jì)核算與事后監(jiān)督相分離；
C.支付密碼器加載賬號(hào)的人員、支付密碼器的保管人員與重要空白憑證的管理相分離；
D.系統(tǒng)技術(shù)人員與業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員相分離；
E.同一業(yè)務(wù)的經(jīng)辦與復(fù)核相分離；
F.同一業(yè)務(wù)的經(jīng)辦與授權(quán)相分離，特殊情況需會(huì)計(jì)主管具體辦理業(yè)務(wù)或頂崗替班的，不可為本人經(jīng)辦的業(yè)務(wù)授權(quán)；

A.崗位責(zé)任制
B.復(fù)核制度
C.審批授權(quán)制度
D.客戶大額付款確認(rèn)制
E.賬務(wù)核對(duì)制度
F.事后監(jiān)督制度