多項選擇題財富管理的核心要素主要包括()。

A.“以客戶為中心”的理念
B.適合的金融工具和金融產(chǎn)品
C.嚴謹且可執(zhí)行的業(yè)務(wù)流程
D.相關(guān)技術(shù)平臺


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1.多項選擇題資產(chǎn)配置體系的建立需要有較為專業(yè)的資產(chǎn)配置知識,主要包括()。

A.股票及債券相關(guān)知識
B.基金及期貨相關(guān)知識
C.信托及保險相關(guān)知識
D.融資融券業(yè)務(wù)知識
E.以上都包括

2.單項選擇題商業(yè)銀行一般將為高凈值客戶提供私密的服務(wù)稱之為(),而非銀行的其他金融機構(gòu)例如信托、證券公司、保險等則通常會將這一類服務(wù)體系稱之為()。

A.私人銀行業(yè)務(wù);個人理財
B.資產(chǎn)管理;私人財富管理
C.個人理財;資產(chǎn)管理
D.私人銀行業(yè)務(wù);私人財富管理

3.單項選擇題財富管理業(yè)務(wù)并不是產(chǎn)品銷售的“一錘子”買賣,其主要強調(diào)的是()。

A.產(chǎn)品售前過程
B.產(chǎn)品售中過程
C.產(chǎn)品售后過程
D.以上都重要

4.單項選擇題財富管理業(yè)務(wù)中,證券公司的角色應該主要提供()。

A.交易通道
B.理財產(chǎn)品
C.投資咨詢服務(wù)
D.基于客戶需求基礎(chǔ)上的全方位理財規(guī)劃、產(chǎn)品和服務(wù)

最新試題

收購的買方成本協(xié)同效應減少如下:()

題型:單項選擇題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。

題型:判斷題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。

題型:判斷題

發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)?!兑?guī)范》未作規(guī)定的,參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。

題型:判斷題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。

題型:單項選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項選擇題

在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎(chǔ)的預測?()

題型:單項選擇題

如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報價的可能數(shù)量是多少?()

題型:單項選擇題

以下哪些是選擇出售100%所有權(quán)給私人公司(而非選擇IPO)的好處?()

題型:多項選擇題