多項選擇題調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)企業(yè)客戶下列行為或情況時，應(yīng)當著重分析其是否屬于關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易（）。

A、與無正常業(yè)務(wù)關(guān)系的單位或個人發(fā)生重大交易
B、進行價格、利率、租金及付款等條件異常的交易
C、與特定客戶或供應(yīng)商發(fā)生大額交易
D、進行實質(zhì)與形式不符的交易
E、易貨交易


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1.多項選擇題集團公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)分成四種對應(yīng)的模式，分別是（）。

A、包容式
B、串聯(lián)式
C、交叉式
D、并列式
E、對立式

2.多項選擇題銀行調(diào)查人員必須不斷跟蹤考察集團客戶的狀況，包括（）等變動情況。

A、資本數(shù)額
B、股權(quán)結(jié)構(gòu)
C、經(jīng)營范圍
D、人事關(guān)系
E、授信額度

3.多項選擇題動產(chǎn)質(zhì)押中，授信申請人的條件包括（）。

A、主體合法，符合相關(guān)法律法規(guī)要求
B、有固定經(jīng)營場所，合法經(jīng)營
C、信譽良好，具備履行合同、償還債務(wù)的能力，無不良信用記錄
D、與倉儲監(jiān)管方為同一集團內(nèi)企業(yè)
E、無固定經(jīng)營場所，合法經(jīng)營

4.多項選擇題辦理商標專用權(quán)質(zhì)押授信業(yè)務(wù)申請時，下列哪些資料是客戶必須提供的。（）

A、貸款卡
B、營業(yè)執(zhí)照
C、擬出質(zhì)的商標注冊證
D、專利證書
E、貸款用途資料

5.多項選擇題保兌倉的買方的基本條件有（）。

A、與賣方存在真實、穩(wěn)定的購銷關(guān)系，具有1年以上交易背景，且履約良好
B、與賣方簽訂交易合同，且應(yīng)在合同中注明以銀行承兌匯票或國內(nèi)信用證作為結(jié)算工具和方式
C、與賣方有關(guān)聯(lián)關(guān)系
D、與賣方簽訂交易合同，且應(yīng)在合同中注明以現(xiàn)金作為結(jié)算工具和方式
E、與賣方無關(guān)聯(lián)關(guān)系

6.多項選擇題在商標已注冊的前提下，商標認定同樣要作為商標出質(zhì)的條件之一。下列哪些認定商標類型可進行質(zhì)押操作。（）

A、馳名商標
B、著名商標
C、特定商標
D、知名商標
E、普通商標

7.多項選擇題下列哪些屬于專利融資授信業(yè)務(wù)的調(diào)查審查要點。（）

A、出質(zhì)人是否專利權(quán)所記載的全部權(quán)利人
B、專利權(quán)是否被查封或宣告無效、終止，是否存在各種糾紛
C、專利權(quán)質(zhì)押期限是否超過權(quán)利有效期
D、專利權(quán)是否已質(zhì)押
E、是否存在其他不符合辦理專利權(quán)質(zhì)押貸款的情形

8.多項選擇題動產(chǎn)質(zhì)押業(yè)務(wù)中要注意對風險的防范，應(yīng)該主要從（）方面加強對風險的控制。

A、貸前調(diào)查
B、貸中處理
C、貸后跟蹤
D、客戶申請
E、市場定位

9.多項選擇題信用保險項下國內(nèi)保理的應(yīng)收賬款基本條件包括（）。

A、具有真實、合法、有效且無糾紛的交易背景
B、應(yīng)收賬款賬齡120天以內(nèi)，且應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓申請日距離付款到期日不少于15天
C、買方在交易合同項下的支付義務(wù)不存在任何未經(jīng)銀行知曉并同意的抵銷、回扣或其他扣減
D、銀行規(guī)定的其他條件
E、應(yīng)收賬款賬齡60天以內(nèi)，且應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓申請日距離付款到期日不少于15天

10.多項選擇題訂單對于融資訂單基本要求有（）。

A、訂單真實有效
B、該筆訂單未在其他行辦理融資
C、訂單對品質(zhì)條款、檢驗條款、交付方式、糾紛解決方式等條款原則上應(yīng)有明確規(guī)定
D、訂單項下交易的商品或服務(wù)質(zhì)量穩(wěn)定，不易產(chǎn)生糾紛、標準化程度高
E、結(jié)算周期原則上不超過180天