金融機構未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的法律責任包括：（）。
1、致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款
2、致使洗錢后果發(fā)生的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款
3、致使洗錢后果發(fā)生的，情節(jié)特別嚴重的，中國人民銀行可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證
4、致使洗錢后果發(fā)生的，中國人民銀行可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分
A.1，2，3
B.2，3，4
C.1，2，4
D.1，2，3，4
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調查可疑交易活動時，調查人員不得少于二人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。調查人員少于二人或者未出示（）的，金融機構有權拒絕調查
1、調查通知書2、合法證件3、工作證件4、身份證
A.1，2
B.2，3
C.2，4
D.1，3
金融機構應當按照反洗錢預防、監(jiān)控制度的要求，開展（）工作。
1、反洗錢培訓2、反洗錢宣傳3、反洗錢保密4、反洗錢學習
A.1，2
B.2，3，4
C.2，4
D.1，3
A.中國人民銀行或者其省一級分支機構
B.銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會及其省一級派出機構
C.公安機關
D.人民檢察院和人民法院
A.未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
B.違反保密規(guī)定，泄露有關信息的
C.未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的
D.拒絕提供調查材料
A.中國
B.聯合國
C.駐在國家或者地區(qū)
D.金融特別行動工作組
最新試題
公司按照（）、客戶行為、資金劃轉、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型，模型設置采取系統監(jiān)測和人工監(jiān)測相結合的模式。
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權國家公布的制裁名單。（）
金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的，經可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構、公安機關報告。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼；可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
分支機構前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經紀人直接接觸、聯絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
金融機構及其分支機構未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的，由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
反洗錢是金融機構的（）義務，金融機構要明細各條線（部門）和各類人員的反洗錢職責，特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線（部門）在了解客戶方面的基礎性作用，避免反洗錢工作職責的空洞化。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數據報送系統及時報送大額交易報告。