多項(xiàng)選擇題關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說(shuō)法正確的是（）。

A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
B、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施。
D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。


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1.單項(xiàng)選擇題銀行開(kāi)展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)實(shí)行客戶經(jīng)理制，在具體管理中，實(shí)行“（）”原則。

A、四只眼睛
B、兩只眼睛
C、雙人調(diào)查
D、單人調(diào)查

2.單項(xiàng)選擇題合規(guī)部門(mén)主要負(fù)責(zé)監(jiān)控市聯(lián)社業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)行為合法合規(guī)，對(duì)新業(yè)務(wù)的（）進(jìn)行（）。

A、管理制度研發(fā)調(diào)查
B、風(fēng)險(xiǎn)控制制定協(xié)調(diào)
C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析論證
D、研發(fā)拓展跟蹤調(diào)查

3.單項(xiàng)選擇題專(zhuān)職合規(guī)人員不應(yīng)承擔(dān)與其履行（）職責(zé)可能發(fā)生利益沖突的其他工作職責(zé)。

A、風(fēng)險(xiǎn)管理
B、合規(guī)管理
C、風(fēng)險(xiǎn)控制
D、合規(guī)監(jiān)督

4.單項(xiàng)選擇題下列對(duì)物權(quán)的表述中不正確的是（）

A、物權(quán)是絕對(duì)權(quán)
B、物權(quán)是對(duì)世權(quán)
C、物權(quán)是對(duì)人權(quán)
D、物權(quán)是支配權(quán)

5.單項(xiàng)選擇題以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于合規(guī)管理人員應(yīng)具備與履行職責(zé)相匹配的要件？

A、資質(zhì)
B、經(jīng)驗(yàn)
C、專(zhuān)業(yè)技能
D、個(gè)人關(guān)系網(wǎng)

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