Ａ、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制
Ｂ、操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制
Ｃ、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
Ｄ、操作風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
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Ａ、制定操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及總體政策
Ｂ、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程
Ｃ、制定適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲制度，在全行范圍有效地推動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系地建設(shè)
Ｄ、建立適用全行的操作風(fēng)險(xiǎn)基本控制標(biāo)準(zhǔn)，并指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理
A、“了解你的客戶(hù)”（KYC）
B、“了解你的客戶(hù)業(yè)務(wù)”（KYB）
C、“了解你的客戶(hù)業(yè)務(wù)單據(jù)”（KYD）
D、明確對(duì)賬頻率、對(duì)賬對(duì)象和對(duì)賬人員
Ａ、１５％
Ｂ、１０％
Ｃ、５０％
Ｄ、３５％
Ａ、低于－１０％
Ｂ、低于－１５％
Ｃ、高于－１５％
Ｄ、高于－１５％
Ａ、低于６０％
Ｂ、高于６０％
Ｃ、低于６５％
Ｄ、高于６５％
最新試題
重要單證的管理實(shí)行“統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、（）”的原則。
單位客戶(hù)的對(duì)賬單可分為余額對(duì)賬單和明細(xì)對(duì)賬單。
外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的重要空白憑證包括哪些。
單位存款人未按規(guī)定交回各種空白票據(jù)、結(jié)算憑證，造成損失的由其自行承擔(dān)。
公司業(yè)務(wù)客戶(hù)對(duì)賬單分為哪兩種？
外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)按向客戶(hù)提供服務(wù)的不同，可以分為基本業(yè)務(wù)、資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)和特殊業(yè)務(wù)。其中特殊業(yè)務(wù)包括：（）
代理保險(xiǎn)重要憑證是指在各級(jí)機(jī)構(gòu)辦理代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中使用的保單和批單等憑證，由入庫(kù)機(jī)構(gòu)與保險(xiǎn)公司進(jìn)行交接，并登記“憑證交接登記簿”，視同（）。
重要憑證在省局或地市局，縣局，網(wǎng)點(diǎn)之間請(qǐng)領(lǐng)，發(fā)放，上繳時(shí)，其狀態(tài)為（）。
重要單證執(zhí)行（）雙人管理、賬實(shí)分管、證印分管制度。
通性質(zhì)的經(jīng)營(yíng)性單位開(kāi)立基本戶(hù)需要提供的證照文件包括哪些？