單項(xiàng)選擇題以下哪項(xiàng)不屬于商業(yè)銀行設(shè)立相應(yīng)合規(guī)管理部門的直接依據(jù)？

A、業(yè)務(wù)條線經(jīng)營范圍
B、分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍
C、分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模
D、人員的數(shù)量


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在（）的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

Ａ、法律　          
Ｂ、行政法規(guī) 
Ｃ、國務(wù)院　        
Ｄ、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

2.單項(xiàng)選擇題對于有章不循的責(zé)任人，要（）。

A、及時(shí)進(jìn)行教育
B、對其進(jìn)行審計(jì)
C、從嚴(yán)追究有關(guān)高管人員的法律責(zé)任
D、將其調(diào)離原崗位，并嚴(yán)肅處理

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存制度的說法中錯(cuò)誤的有：

A、客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
B、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
C、金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息集中銷毀。
D、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。

4.單項(xiàng)選擇題對關(guān)系人申請的授信業(yè)務(wù)，授信審批人員（）。

A、不需回避
B、申請回避
C、適當(dāng)回避
D、盡量回避

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的授信包括：

A、向商業(yè)銀行提供資產(chǎn)評估
B、商業(yè)銀行抵債資產(chǎn)的接受和處置
C、透支
D、向商業(yè)銀行提供法律服務(wù)