單項(xiàng)選擇題發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案及時(shí)處置,制止事態(tài)發(fā)展,同時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的()原則。

A、誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)
B、快速反應(yīng)
C、重點(diǎn)保護(hù)
D、疏導(dǎo)化解


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立服務(wù)部的營(yíng)業(yè)部需開(kāi)業(yè)()以上

A、6個(gè)月
B、1年
C、2年
D、3年

2.單項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()。

A、1人
B、2人
C、3人
D、4人

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券投資者,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券
C、投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
D、投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體

4.單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)商和客戶(hù)之間的關(guān)系是()。

A、從屬
B、依附
C、委托代理
D、互相制約

5.單項(xiàng)選擇題證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)向()報(bào)批。

A、中國(guó)人民銀行
B、國(guó)務(wù)院
C、工商行政管理部門(mén)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

最新試題

短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

上市債券有三種交易形式,即()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

在()情況下,會(huì)員需要在中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題