單項(xiàng)選擇題上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中,如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支,中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的()收取罰金。

A、O.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%


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1.單項(xiàng)選擇題1999年7月1日,()的實(shí)施標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。

A、《中華人民共和國(guó)證券法》
B、《中華人民共和國(guó)債券法》
C、《證券公司管理辦法》
D、《證券交易所管理辦法》

2.單項(xiàng)選擇題格式化詢價(jià)是指參與者必須按照()規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。

A、中國(guó)人民銀行
B、證券交易所
C、交易系統(tǒng)
D、結(jié)算代理人

3.單項(xiàng)選擇題在深圳證券交易所,開(kāi)放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由()負(fù)責(zé)。

A、證券交易所
B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C、基金管理人
D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

5.單項(xiàng)選擇題無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變褶從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,可能受到的處罰不包括()。

A、公示處分
B、警告
C、沒(méi)收非法所得
D、罰款

最新試題

客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說(shuō)法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

進(jìn)行買斷式回購(gòu),交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。

題型:多項(xiàng)選擇題

我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

非交易性過(guò)戶主要有以下情況()。

題型:多項(xiàng)選擇題