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多項(xiàng)選擇題證券公司主要業(yè)務(wù)包括（）。

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.擔(dān)保業(yè)務(wù)
C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

1.多項(xiàng)選擇題金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以分為（）。

A.信用衍生工具
B.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.利率衍生工具

2.多項(xiàng)選擇題債券按照其券面形態(tài)可分為（）。

A.附息債券
B.憑證式債券
C.記賬式債券
D.實(shí)物債券

3.多項(xiàng)選擇題《證券法》第七十四條規(guī)定，（）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

A.發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員
B.持有公司5％以上股份的股東
C.由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D.發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員

4.多項(xiàng)選擇題在經(jīng)濟(jì)生活中，證券公司的功能有（）。

A.媒介資金供求
B.繁榮證券市場(chǎng)
C.優(yōu)化資源配置
D.維護(hù)證券市場(chǎng)的有序發(fā)展

5.多項(xiàng)選擇題完善證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹（）的原則，確保內(nèi)部控制有效。

A.健全
B.合理
C.制衡
D.獨(dú)立

6.多項(xiàng)選擇題根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是（）。

A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C.更換基金管理公司的高級(jí)管理人員
D.更換基金管理人、基金托管人

7.多項(xiàng)選擇題下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.是專門的清算機(jī)構(gòu)
B.通常附屬于交易所
C.以獨(dú)立的公司形式組建
D.不以獨(dú)立的公司形式組建

8.多項(xiàng)選擇題我國(guó)的外資股包括（）。

A.紅籌股
B.藍(lán)籌股
C.境內(nèi)上市外資股
D.境外上市外資股

9.多項(xiàng)選擇題證券公司必須持符合（）的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100％
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％
C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10％
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％

10.多項(xiàng)選擇題公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合的條件是（）。

A.公司債券的期限在1年以上
B.公司股本總額不少于3000萬(wàn)元人民幣
C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)元人民幣
D.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件