多項選擇題證券公司必須持符合（）的風險控制指標標準。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100％
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50％
C.凈資本與負債的比例不得低于10％
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20％


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1.多項選擇題公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件是（）。

A.公司債券的期限在1年以上
B.公司股本總額不少于3000萬元人民幣
C.公司債券實際發(fā)行額不少于5000萬元人民幣
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

2.多項選擇題我國股份有限公司首次公開發(fā)行股票采取（）相結(jié)合的方式。

A.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B.對機構(gòu)投資者配售
C.定向發(fā)行
D.招標發(fā)行

3.多項選擇題期貨交易的限倉可以采取（）形式。

A.根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額
B.對會員的持倉量限制
C.對客戶的持倉量限制
D.對證券交易所持倉量限制

4.多項選擇題財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（）。

A.為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B.將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C.為上市公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

5.多項選擇題下列關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（）。

A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券
B.銀行證券屬于資本證券
C.是有價證券的主要形式
D.狹義的有價證券即指資本證券

6.多項選擇題關(guān)于證券投資基金的特點，下列認識正確的有（）。

A.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求
B.是“不能將雞蛋放在一個籃子里”理論在現(xiàn)實中的具體運用
C.將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機構(gòu)進行投資運作
D.以科學(xué)的投資組合降低風險、提高收益是基金的一大特點

7.多項選擇題以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券，說法正確的是（）。

A.清償順序位于次級債務(wù)之前
B.清償順序位于一般債務(wù)之后
C.是商業(yè)銀行為補充剩余資本而發(fā)行的
D.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回

8.多項選擇題關(guān)于自營業(yè)務(wù)的財產(chǎn)管理，下列說法正確的有（）。

A.應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度
B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度
C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行
D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金

9.多項選擇題下列關(guān)于4個重要日期含義的敘述有誤的有（）。

A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B.股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C.除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利
D.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期

10.多項選擇題關(guān)于股票的風險性，下列說法正確的有（）。

A.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個估計，但事后看，真正實現(xiàn)的收益可能會遠低于原先的估計，這就是股票的風險
B.股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C.風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的未預(yù)期收益
D.實際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風險性