A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
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A.盈利預(yù)測(cè)審核
B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)
D.實(shí)收資本審驗(yàn)
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
D.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
A.存管部
B.股份結(jié)算部
C.資金交收部
D.國(guó)際結(jié)算部
A.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
A.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保障客戶(hù)及證券公司資產(chǎn)的安全，完整
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄，財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠完整，及時(shí)
最新試題
如果某投資人以每股10元購(gòu)買(mǎi)某股票1000股。如果初始保證金為60%，那么如果維持保證金為30%，那么當(dāng)股票價(jià)格跌至多少（）元時(shí)，他將收到補(bǔ)充保證金的通知？
假定公司的股息預(yù)計(jì)在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)以一個(gè)固定的比例g增長(zhǎng)，則此時(shí)股價(jià)變?yōu)楣上⒘阍鲩L(zhǎng)條件下股價(jià)的1+g倍。
債券的價(jià)格理論上是債券未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值之和。
宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有：復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營(yíng)銷(xiāo)、購(gòu)并業(yè)務(wù)等。
發(fā)行監(jiān)管制度分為（）。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運(yùn)行，防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場(chǎng)政策和金融監(jiān)管體制。
某5年期國(guó)債的收益率為5%，具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%，那么，它們之間的收益率差額為5%。
對(duì)債券價(jià)格而言，同等幅度的收益率變動(dòng)，收益率下降給投資者帶來(lái)的利潤(rùn)大于收益率上升給投資者帶來(lái)的損失。
證券市場(chǎng)按層次劃分是（）。