單項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2005〕17號(hào))規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)堅(jiān)持相關(guān)的行務(wù)管理公開(kāi)制度。對(duì)薄弱環(huán)節(jié)要定期自我評(píng)估,并請(qǐng)外審機(jī)構(gòu)進(jìn)行()。

A.獨(dú)立評(píng)估
B.綜合評(píng)估
C.定期審計(jì)
D.不定期審計(jì)


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2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》,銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員以牟利為目的,采取吸收客戶資金不入賬的方式,將資金用于非法拆借、發(fā)放貸款,造成重大損失的,()。

A.處管制
B.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金
C.處五年以上有期徒刑,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金
D.處無(wú)期徒刑,并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)

4.單項(xiàng)選擇題《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止的,對(duì)沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的,應(yīng)處以()罰款。

A.十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
B.三十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下
C.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
D.五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下

5.單項(xiàng)選擇題《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反規(guī)定從事未經(jīng)批準(zhǔn)或者未備案的業(yè)務(wù)活動(dòng)的,對(duì)沒(méi)有違法所得的,應(yīng)處以()罰款。

A.十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
B.三十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下
C.二十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
D.五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下

最新試題

土地儲(chǔ)備融資資金按照()、()的原則進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。

題型:填空題

境內(nèi)同業(yè)代付和海外同業(yè)代付均屬于(),銀行辦理同業(yè)代付應(yīng)具有真實(shí)貿(mào)易背景。

題型:填空題

被申請(qǐng)人不履行或者無(wú)正當(dāng)理由拖延履行行政復(fù)議決定的,行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)《票據(jù)法》規(guī)定,代理支票付款的只能是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

農(nóng)村商業(yè)銀行董事(包括獨(dú)立董事)每年應(yīng)至少參加()董事會(huì)會(huì)議。

題型:填空題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)和金融資產(chǎn)管理公司應(yīng)根據(jù)(),對(duì)不良金融資產(chǎn)工作人員是否盡職進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行的董事會(huì)、高級(jí)管理層和與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的人員應(yīng)當(dāng)了解商業(yè)銀行采用的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法、模型及其假設(shè)前提,以便準(zhǔn)確理解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》(2008年第3號(hào)令)中所指的近親屬包括()、()、子女、祖父母、()、兄弟姐妹。

題型:填空題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部特種轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)、賬戶異常變動(dòng)等進(jìn)行()監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)情況應(yīng)當(dāng)進(jìn)行跟蹤和分析。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于已經(jīng)核銷后又收回的貸款,作轉(zhuǎn)回貸款損失準(zhǔn)備處理,超過(guò)原貸款本金的部分,包括收回的應(yīng)收利息,計(jì)入()。

題型:填空題