多項選擇題商業(yè)銀行在進行任何新的投資產品開發(fā)之前,都應當就產品開發(fā)的()等進行分析,并報董事會或高級管理層批準。

A.背景;
B.可行性;
C.風險控制部門對相關風險的管理權力與責任;
D.擬銷售的潛在目標客戶群。


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1.多項選擇題下列不屬于商業(yè)銀行對市場風險管理體系的內部審計內容的有()。

A.數據來源的全面性、真實性、可靠性;
B.市場風險資本的計算和內部配置情況;
C.對重大超限額交易、未授權交易和賬目不匹配情況的調查;
D.市場風險管理信息系統(tǒng)的準確性、有效性、可靠性;
E.市場風險管理人員的充足性、專業(yè)性和履職情況。

2.多項選擇題商業(yè)銀行申請開辦股票質押貸款業(yè)務,應當符合的條件是()。

A.經營狀況良好,主要盈利指標高于行業(yè)平均水平;
B.風險管理和內控制度健全有效,制定和實施了統(tǒng)一授信制度;
C.制定了與辦理該項業(yè)務有關的風險控制措施和業(yè)務操作流程;
D.有專職部門和人員負責經營和管理股票質押貸款業(yè)務;
E.有專門的業(yè)務管理信息系統(tǒng),能同步了解股票市場行情以及上市公司重要信息。

3.多項選擇題商業(yè)銀行申請開辦證券投資基金托管業(yè)務應當符合的條件是()。

A.最近2個會計年度的年末凈資產均不低于20億元人民幣,資本充足率符合監(jiān)管部門的有關規(guī)定;
B.設有專門的基金托管部門,并與其他業(yè)務部門保持獨立;
C.有安全保管基金財產的條件;
D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng);
E.最近2年無重大違法違規(guī)記錄;

5.多項選擇題《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》明確,股份制商業(yè)銀行董事會根據行長提名聘任或解聘()。

A.副行長
B.財務負責人
C.其他高級管理層成員
D.監(jiān)事長
E.董事

最新試題

根據物權法,建筑物及其附屬設施的維修資金,屬于業(yè)主共有。其費用分攤、收益分配等事項,有約定的,按照約定;沒有約定或者約定不明確的,如何確定()

題型:單項選擇題

監(jiān)管人員在調查或進行檢查時,首先必須向當事人或者有關人員出示銀監(jiān)會或者派出機構頒發(fā)的有效證件。并且監(jiān)管人員必須不得少于幾人()

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行應當對內部特種轉賬業(yè)務、賬戶異常變動等進行()監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)情況應當進行跟蹤和分析。

題型:單項選擇題

我國《票據法》規(guī)定,代理支票付款的只能是()

題型:單項選擇題

分支機構在境內同一行政區(qū)劃內變更營業(yè)場所且不需要變更名稱的,適用()。

題型:填空題

《商業(yè)銀行風險監(jiān)管核心指標(試行)》規(guī)定,全部關聯(lián)度=全部關聯(lián)方()/資本凈額×100%。

題型:單項選擇題

農村合作銀行行長人選由董事提名,董事會聘任。副行長由行長提名,董事會聘任。行長、副行長每屆任期3年,可()。

題型:填空題

內部控制的監(jiān)督、評價部門應當()內部控制的建設、執(zhí)行部門,并有直接向董事會、監(jiān)事會和高級管理層報告的渠道。

題型:單項選擇題

被申請人不履行或者無正當理由拖延履行行政復議決定的,行政復議機關應當責令其()

題型:單項選擇題

境內同業(yè)代付和海外同業(yè)代付均屬于(),銀行辦理同業(yè)代付應具有真實貿易背景。

題型:填空題