A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款
B.未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資；
C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算
D.非法票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資
E.非法金融租賃、融資擔保、外匯買賣
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A.責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.責令改正，給予警告
C.沒有違法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予紀律處分
E.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任
A.未經(jīng)有關(guān)監(jiān)管部門依法批準，違規(guī)向社會（尤其是向不特定對象）籌集資金。
B.承諾在一定期限內(nèi)給予出資人貨幣、實物、股權(quán)等形式的投資回報。
C.集資回報超過銀行同類貸款利率的四倍（包含利率本數(shù)）
D.以合法形式掩蓋非法集資目的
E.向特定對象如內(nèi)部職工籌集資金
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.定金
E.留置
A.利率風險
B.匯率風險（包括黃金）
C.股票價格風險
D.商品價格風險
E.信用風險
A.匯票
B.債券
C.應(yīng)收賬款
D.股權(quán)
E.倉單、提單
最新試題
商業(yè)銀行（）負責制定金融創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及與之相適應(yīng)的風險管理政策，并監(jiān)督戰(zhàn)略與政策的執(zhí)行情況。
城市商業(yè)銀行申請開辦合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)，由所在地（）受理并初步審查，銀監(jiān)會審查并決定。
可計入附屬資本的混合次級債券期限應(yīng)在（）年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不得贖回。
授信工作盡職調(diào)查指商業(yè)銀行總行及分支機構(gòu)授信工作盡職調(diào)查人員對授信工作人員的盡職情況進行獨立地驗證、（）和報告。
《商業(yè)銀行風險監(jiān)管核心指標（試行）》規(guī)定，全部關(guān)聯(lián)度＝全部關(guān)聯(lián)方（）／資本凈額×100%。
（），行政復(fù)議機關(guān)決定不予受理。
對于已經(jīng)核銷后又收回的貸款，作轉(zhuǎn)回貸款損失準備處理，超過原貸款本金的部分，包括收回的應(yīng)收利息，計入（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當對內(nèi)部特種轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)、賬戶異常變動等進行（）監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)情況應(yīng)當進行跟蹤和分析。
商業(yè)銀行的董事會、高級管理層和與市場風險管理有關(guān)的人員應(yīng)當了解商業(yè)銀行采用的市場風險計量方法、模型及其假設(shè)前提，以便準確理解市場風險的（）
內(nèi)部控制的監(jiān)督、評價部門應(yīng)當（）內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，并有直接向董事會、監(jiān)事會和高級管理層報告的渠道。