單項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價根據(jù)過程評價和結果評價綜合確定內(nèi)部控制體系的總分。其中,過程評價的權重為(),結果評價的權重為(),兩項得分加總得出綜合評價總分。
A、50%;50%
B、40%;60%
C、30%;70%
D、70%;30%
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1.單項選擇題商業(yè)銀行若涉及到需要采取抽樣測試確定評價結論的,應根據(jù)以下情況確定:如果在抽樣范圍內(nèi)僅發(fā)現(xiàn)一項違規(guī)的,應擴大一倍抽樣,在擴大抽樣范圍內(nèi)未發(fā)現(xiàn)新的違規(guī)的,可得該評價項目分值的();在擴大抽樣范圍內(nèi)又發(fā)現(xiàn)新的違規(guī)的,該評價項目不得分。
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%
2.單項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制過程評價的具體評分標準為:被評價對象的過程和風險已被充分識別的,而且被評價項目的過程和對風險的控制措施被規(guī)定并遵循要求的,被評價項目的規(guī)定得到實施和保持,可再得該項分值的()。
A、百分之十
B、百分之二十
C、百分之三十
D、百分之四十
3.單項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制過程評價的具體評分標準為:被評價對象的過程和風險已被充分識別的,且被評價項目的過程和對風險的控制措施被規(guī)定并遵循要求的,可得該項分值的()。
A、百分之十
B、百分之二十
C、百分之三十
D、百分之四十
4.單項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制過程評價的具體評分標準為:被評價對象的過程和風險已被充分識別的,可得該項分值的()。
A、百分之十
B、百分之二十
C、百分之三十
D、百分之四十
5.單項選擇題商業(yè)銀行初次實施內(nèi)部控制評價時,須對所有業(yè)務活動、管理活動和支持保障活動進行評價。再次評價時,至少應包括:授信業(yè)務、資金業(yè)務、存款及柜臺業(yè)務、主要中間業(yè)務、計劃財務、會計管理、計算機信息系統(tǒng)等。其他活動在()再次評價周期內(nèi)應至少覆蓋一次。
A、每兩次
B、每四次
C、每五次
D、每三次
6.單項選擇題中國人民銀行的行長、副行長可在其他金融機構、企業(yè)、基金會兼職。答案:N2586、商業(yè)銀行符合性測試的抽樣樣本取決于被評價機構或被評價項目的風險、業(yè)務頻次、重要性等。可在根據(jù)業(yè)務頻次抽樣的基礎上,結合被評價項目的風險和重要性進行調整。其中每日執(zhí)行多次的業(yè)務或事項,全年10000次以上的,抽樣量應保持在()。
A、50個以上
B、4-10個
C、10-25個
D、25-50個
7.單項選擇題商業(yè)銀行符合性測試的抽樣樣本取決于被評價機構或被評價項目的風險、業(yè)務頻次、重要性等??稍诟鶕?jù)業(yè)務頻次抽樣的基礎上,結合被評價項目的風險和重要性進行調整。其中每周執(zhí)行一次的業(yè)務或事項,抽樣量應保持在()之間。
A、2-6個
B、4-10個
C、10-25個
D、25-50個
8.單項選擇題商業(yè)銀行符合性測試的抽樣樣本取決于被評價機構或被評價項目的風險、業(yè)務頻次、重要性等??稍诟鶕?jù)業(yè)務頻次抽樣的基礎上,結合被評價項目的風險和重要性進行調整。其中每日執(zhí)行一次的業(yè)務或事項,抽樣量應保持在()之間。
A、2-6個
B、4-10個
C、10-25個
D、25-50
9.單項選擇題商業(yè)銀行符合性測試的抽樣樣本取決于被評價機構或被評價項目的風險、業(yè)務頻次、重要性等??稍诟鶕?jù)業(yè)務頻次抽樣的基礎上,結合被評價項目的風險和重要性進行調整。其中每月執(zhí)行一次的業(yè)務或事項,抽樣量應保持在()之間。
A、2-6個
B、4-10個
C、10-25個
D、25-50
10.單項選擇題符合性測試中的功能測試即對某項控制的特定環(huán)節(jié),選擇若干時期的()進行檢查,確認該環(huán)節(jié)的控制措施是否一貫或持續(xù)發(fā)揮作用。
A、不同類業(yè)務
B、同類業(yè)務
C、所有業(yè)務
D、特定業(yè)務