A、內(nèi)部控制缺失情況
B、內(nèi)部控制實(shí)施狀況的缺陷
C、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展情況
D、經(jīng)營(yíng)管理存在的問(wèn)題
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A、中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行
B、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司
C、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)
D、各級(jí)人民政府
E、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)
A、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
B、不可接受風(fēng)險(xiǎn)
C、新風(fēng)險(xiǎn)
D、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
A、貪污受賄、徇私舞弊
B、收藏人民幣
C、濫用職權(quán)、玩忽職守
D、泄露國(guó)家秘密或者所知悉的商業(yè)秘密
E、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債和其他類(lèi)型債券
A、可接受風(fēng)險(xiǎn)
B、不可接受風(fēng)險(xiǎn)
C、外部風(fēng)險(xiǎn)
D、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
A、24
B、48
C、72
D、12
A、違反《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》規(guī)定提供貸款的
B、執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為
C、執(zhí)行有關(guān)外匯管理規(guī)定的行為
D、對(duì)單位和個(gè)人提供擔(dān)保的
E、擅自動(dòng)用發(fā)行基金的
A、金融詐騙犯罪
B、票據(jù)詐騙犯罪
C、信用證詐騙犯罪
D、有價(jià)證券詐騙犯罪
A、執(zhí)行商業(yè)銀行日常監(jiān)管的行為
B、與政府貸款有關(guān)的行為
C、與中國(guó)人民銀行特種貸款有關(guān)的行為
D、執(zhí)行有關(guān)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)管理規(guī)定的行為
E、執(zhí)行有關(guān)黃金管理規(guī)定的行為
A、未按照規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)
C、未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)
D、未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)
A、中國(guó)人民銀行不得向任何單位和個(gè)人提供擔(dān)保
B、中國(guó)人民銀行可以向特定的非銀行金融機(jī)構(gòu)提供貸款
C、中國(guó)人民銀行可以向地方政府、各級(jí)政府部門(mén)提供貸款
D、中國(guó)人民銀行不得對(duì)政府財(cái)政透支
E、中國(guó)人民銀行不得直接認(rèn)購(gòu)、包銷(xiāo)國(guó)債和其他政府債券
最新試題
人民銀行提高存款準(zhǔn)備金率時(shí),是實(shí)行了()
當(dāng)人民銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)入國(guó)債時(shí),是實(shí)行()
商業(yè)銀行對(duì)未取得()的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目,得發(fā)放任何形式的貸款。
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)可以根據(jù)商業(yè)銀行的關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)狀況()商業(yè)銀行對(duì)一個(gè)或全部關(guān)聯(lián)方授信余額占其資本凈額的比例。
按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求,對(duì)最大十家客戶發(fā)放的貸款總額不得超過(guò)銀行資本凈額的()
關(guān)于《網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,以下哪一種說(shuō)法是不正確的()
我國(guó)建立集中統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)實(shí)行()的統(tǒng)計(jì)管理體制。
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》,商業(yè)銀行對(duì)一個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其組織所在的集團(tuán)客戶的授信余額總數(shù)不得超過(guò)商業(yè)銀行資本凈額的()。
人民銀行在公開(kāi)市場(chǎng)賣(mài)出金融債券時(shí),是實(shí)行了()
證券交易以()進(jìn)行交易。