A、經(jīng)營管理的合規(guī)性及合規(guī)部門工作情況
B、內(nèi)部控制的健全性和有效性、機(jī)構(gòu)運營績效和管理人員履職情況等
C、風(fēng)險狀況及風(fēng)險識別、計量、監(jiān)控程序的適用性和有效性
D、信息系統(tǒng)規(guī)劃設(shè)計、開發(fā)運行和管理維護(hù)的情況
E、會計記錄和財務(wù)報告的準(zhǔn)確性和可靠性
F、與風(fēng)險相關(guān)的資本評估系統(tǒng)情況
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A、復(fù)議申請超過法定期限,且無正當(dāng)延長期限理由的
B、沒有明確的被申請人
C、沒有具體的復(fù)議請求和事實根據(jù)
D、被申請人做出的具體行政行為無不當(dāng)之處
A、負(fù)責(zé)組織實施內(nèi)部審計章程、中長期審計規(guī)劃和年度工作計劃;
B、做好協(xié)調(diào)工作;
C、及時向董事會和高級管理層主要負(fù)責(zé)人報告審計工作情況;
D、對內(nèi)部審計的整體質(zhì)量負(fù)責(zé)。
A、保證國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)金融法律法規(guī)、方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章的貫徹執(zhí)行;
B、在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險框架內(nèi),促使風(fēng)險控制在可接受水平;
C、改善銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的運營,增加價值;
D、持續(xù)提高盈利能力。
A、申請人基本情況
B、被申請人的名稱、地址
C、具體的行政復(fù)議請求
D、提出復(fù)議申請的日期
A、經(jīng)營活動
B、風(fēng)險狀況
C、內(nèi)部控制
D、公司治理效果
A、董事會、高級管理層應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制的有效性負(fù)責(zé),并對內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)責(zé)任。
B、內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)對未執(zhí)行審計方案、程序和方法導(dǎo)致重大問題未能被發(fā)現(xiàn),對審計發(fā)現(xiàn)隱瞞不報或者未如實反映,審計結(jié)論與事實嚴(yán)重不符,對審計發(fā)現(xiàn)問題查處整改工作跟蹤不力等行為,承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
C、業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時糾正內(nèi)部控制存在的問題,并對出現(xiàn)的風(fēng)險和損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
D、高級管理層應(yīng)當(dāng)對違反內(nèi)部控制的人員,依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責(zé)任和予以處分,并承擔(dān)處理不力的責(zé)任。
A、被申請人認(rèn)為需要停止執(zhí)行的
B、申請人申請停止執(zhí)行,行政復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為其要求合理,決定停止執(zhí)行的
C、行政復(fù)議機(jī)關(guān)認(rèn)為需要停止執(zhí)行的
D、法律規(guī)定停止執(zhí)行的
A、嚴(yán)格劃分計算機(jī)信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責(zé)
B、建立和健全計算機(jī)信息系統(tǒng)風(fēng)險防范的制度
C、嚴(yán)格進(jìn)行計算機(jī)信息系統(tǒng)的備份處理
D、確保計算機(jī)信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全
A、對銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)作出的警告、罰款、沒收違法所得、責(zé)令停業(yè)、吊銷金融許可證等決定不服的
B、認(rèn)為銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的具體行政行為侵犯其合法的經(jīng)營自主權(quán)的
C、對銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)作出的取消銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員一定期限或者終身任職資格的決定不服的
D、認(rèn)為銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)沒有依法辦理其申請的行政許可事項的
A、股東
B、監(jiān)管當(dāng)局
C、政府
D、社會公眾
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