多項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃的程序除制定理財(cái)計(jì)劃外還包括()。

A、建立客戶關(guān)系
B、收集客戶信息
C、分析客戶財(cái)務(wù)狀況
D、實(shí)施理財(cái)計(jì)劃
E、持續(xù)理財(cái)服務(wù)


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1.多項(xiàng)選擇題一般來說,家庭建立現(xiàn)金儲(chǔ)備主要包括()。

A、日常生活儲(chǔ)備
B、意外現(xiàn)金儲(chǔ)備
C、家族支援現(xiàn)金儲(chǔ)備
D、追加投資儲(chǔ)備
E、投機(jī)性儲(chǔ)備

2.多項(xiàng)選擇題衡量個(gè)人或家庭的財(cái)務(wù)安全性的標(biāo)準(zhǔn),包括其是否有穩(wěn)定、充足的收入,個(gè)人是否有發(fā)展的潛力,是否有適當(dāng)?shù)淖》客?還包括()。

A、是否享受社會(huì)保障
B、是否有適當(dāng)、收益穩(wěn)定的投資
C、是否有充足的現(xiàn)金準(zhǔn)備
D、是否有額外的養(yǎng)老保障計(jì)劃
E、是否購買了適當(dāng)?shù)呢?cái)產(chǎn)和人身保險(xiǎn)

9.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于理財(cái)規(guī)劃師說法正確的有()。

A．理財(cái)規(guī)劃師并非由于主觀故意而導(dǎo)致錯(cuò)誤，或者與客戶存在意見分歧，雖然不違反法律，但與正直誠信的職業(yè)道德準(zhǔn)則相違背
B．勤勉謹(jǐn)慎，是對理財(cái)規(guī)劃師工作全過程的要求，不僅包括理財(cái)計(jì)劃的制定過程，還包括理財(cái)計(jì)劃的執(zhí)行及其監(jiān)督過程
C．作為一名合格的盡責(zé)的理財(cái)規(guī)劃師，必須具備資深的專業(yè)素養(yǎng)，每年保證一定時(shí)間的繼續(xù)教育
D．無論理財(cái)規(guī)劃師在具體業(yè)務(wù)中提供何種服務(wù)，或以何種身份行事，理財(cái)規(guī)劃師均應(yīng)確保正直誠信，堅(jiān)持客觀性
E．在任何條件下，理財(cái)規(guī)劃師均不得泄漏在執(zhí)業(yè)過程中知悉的客戶信息，除非取得客戶明確同意

10.多項(xiàng)選擇題專業(yè)盡責(zé)原則要求理財(cái)規(guī)劃師要做到()。

A．對客戶及相關(guān)職業(yè)者保持尊嚴(yán)與禮貌
B．謹(jǐn)守業(yè)內(nèi)規(guī)章
C．從專業(yè)的角度進(jìn)行審慎判斷
D．保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度
E．維護(hù)和提高理財(cái)規(guī)劃師的聲譽(yù)和公眾形象