多項選擇題期貨公司的下列人員中，應當對月度報告簽署確認意見的有（）。

A．監(jiān)事
B．法定代表人
C．經營管理的主要負責人
D．財務負責人


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合的條件有（）。

A．高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄
B．符合持續(xù)性經營規(guī)則
C．近5年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件
D．近2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件

3.多項選擇題期貨價格出現同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有（）。

A．提高交易保證金標準
B．調整漲跌停板幅度
C．按一定原則減倉
D．以上都正確

4.多項選擇題期貨交易所向會員收取的保證金分為（）。

A．風險準備金
B．結算準備金
C．交易保證金
D．結算保證金

5.多項選擇題期貨交易所向會員收取的保證金，不得（）。

A．查封
B．凍結
C．扣劃
D．強制執(zhí)行

6.多項選擇題期貨交易所的結算會員由（）組成。

A．交易結算會員
B．一般結算會員
C．全面結算會員
D．特別結算會員

7.多項選擇題實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）組成。

A．非期貨公司會員
B．期貨公司會員
C．結算會員
D．非結算會員

8.多項選擇題下列關于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有（）。

A．對保障基金的管理應當遵循安全、穩(wěn)健的原則
B．保障基金應當實行獨立核算、分別管理
C．保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離
D．保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實

9.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓?（）

A．允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的
B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的
D．拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的

10.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?（）

A．違反規(guī)定使用、分配收益的
B．違反規(guī)定接納會員的
C．不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的
D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的

最新試題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）

題型：單項選擇題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型：單項選擇題

下列關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業(yè)務說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內容包括（）。

題型：多項選擇題

資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。（）

題型：判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數據庫，記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型：判斷題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，其內容應當包括（）等。

題型：多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型：多項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）

題型：多項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。

題型：多項選擇題