單項選擇題證券公司申請介紹業(yè)務資格,申請日前()月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準。

A.2個
B.3個
C.5個
D.6個


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2.單項選擇題期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應當經()簽字確認。

A.期貨公司法定代表人
B.期貨公司財務負責人
C.期貨公司結算負責人
D.全體股東

5.單項選擇題被免職的期貨公司首席風險官可以向()解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
B.公司住所地期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.公司監(jiān)事會

6.單項選擇題在我國,負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構是()。

A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.各地人事部門

10.單項選擇題客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以()墊付。

A.其他客戶的保證金
B.風險準備金和自有資金
C.自有資金和其他客戶的保證金.
D.先以風險準備金墊付,不足的部分以其他客戶的保證金墊付

最新試題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有()。

題型:多項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

期轉現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

資產管理計劃投資于其他資產管理產品的,計算該資產管理計劃的總資產時應當按照穿透原則合并計算所投資資產管理產品的總資產。()

題型:判斷題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題