趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
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趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
B.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C.自我反省,公開道歉
D.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書,承諾不再?gòu)氖逻`法行為
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
A.向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
B.向當(dāng)?shù)卣耸虏块T申訴
C.對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟
D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
A.將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫(kù)
B.要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C.按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示
D.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問(wèn)題,不要把自己的期貨交易委托給他管理。
根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題:
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B.貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者,或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
A.拒絕錢某,因?yàn)閮烧呔哂欣﹃P(guān)系
B.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
C.將其期貨賬戶信息報(bào)證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
D.將其期貨賬戶信息報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
最新試題
期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說(shuō)法中正確的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。