單項選擇題當期貨從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時,應(yīng)當通過()及時與投資者協(xié)商,采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.所在機構(gòu)
D.當?shù)卣块T


最新試題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()

題型:判斷題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務(wù)。

題型:多項選擇題

某期貨公司營業(yè)部負責(zé)人陳某,為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準備金制度。()

題型:判斷題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當包括()等。

題型:多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題