單項選擇題某會計師事務(wù)所在為某期貨公司出具財務(wù)會計報表時,未勤勉盡責(zé),經(jīng)過證監(jiān)會審查,發(fā)現(xiàn)里面有重大遺漏,并且提供數(shù)據(jù)有虛假陳逑,對此,中國證監(jiān)會有權(quán)對該會計師事務(wù)所直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處()的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下
B.1萬元以上3萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下


你可能感興趣的試題

1.單項選擇題某期貨公司以自己為交易對象,從中獲取利潤16萬元,給期貨交易價格造成了很大影響,據(jù)此,期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司給予()罰款。

A.50萬元以上100萬元以下
B.20萬元以上100萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上500萬元以下

2.單項選擇題當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時,有權(quán)采取必要的風(fēng)險處置措施的是()。

A.中國證監(jiān)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會會同期貨交易所
D.期貨公司

3.單項選擇題國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,()。

A.直接追究刑事責(zé)任
B.從重處罰
C.從輕處罰
D.視具體情況而定

5.單項選擇題期貨交易的收贊項目、收贊標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法出()統(tǒng)一制定井公布。

A.物價部門
B.商務(wù)部
C.中國證監(jiān)會
D.國務(wù)院有關(guān)主管部門

6.單項選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格,需先經(jīng)()審核同意后,再交由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會
B.國務(wù)院財政部
C.中國期貨韭協(xié)會
D.國務(wù)院銀行業(yè)位督管理機(jī)構(gòu)

7.單項選擇題期貨交易所在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,如果違法所得不滿IO萬元的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,并處()的罰款。

A.2萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.10萬元以上20萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下

9.單項選擇題期貨交易所違反規(guī)定向會員收取手續(xù)費的,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A.給予多收取手續(xù)費三倍的罰款
B.追究其刑事責(zé)任
C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費
D.將多收取的手續(xù)費上繳國庫

最新試題

期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)與自有資金合并存放。()

題型:判斷題

在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,對其會員進(jìn)行結(jié)算,收取和追收保證金。()

題型:判斷題

在我國,期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。()

題型:判斷題

客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()

題型:判斷題

某鋼鐵公司是期貨交易所的會員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當(dāng)天銅鐵期貨價格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。

題型:單項選擇題

在該案例中,該期貨公司違犯了下列哪條規(guī)定?()

題型:單項選擇題

在該案例中,該期貨公司應(yīng)遭到什么懲罰?()

題型:單項選擇題

某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重,以下()不是對該單位的合理處罰方式。

題型:單項選擇題

甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來,紅棗行情不穩(wěn),期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情,百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真,買入紅棗期貨合約60手,其實期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了()規(guī)定。

題型:單項選擇題