A.首席風險官的培訓情況和考試成績
B.中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施
C.首席風險官的身份、學歷、學位證明
D.中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險宮有關的其他事項
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你可能感興趣的試題
A.訓誡
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責令更換
A.期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況
B.期貨公司內部控制狀況
C.首席風險官所做的盡職調查
D.首席風險官提出的整改意見
A.參加或者列席與其履職相關的會議
B.與為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話’
C.查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料
D.了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
以上案例中,小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》的第()條規(guī)定?
董事會免除吳某的職務,下列事項中,必須做的有()。
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務,只要不濫用職權謀取私利即可。()
期貨公司管理人員應當支持和配合首席風險官的工作,不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官的任何工作。()
首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性,作出公正、準確、及時的判斷,主動回避與本人有利害沖突的事項。()
中國證監(jiān)會及其派出機構將中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施、首席風險官的培訓情況和考試成績、中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。()
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序,越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()
期貨公司總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。()
首席風險官應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。()