多項選擇題根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有()。

A.期貨公司
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)


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1.單項選擇題《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是()。

A.2007年7月4日
B.2007年4月15日
C.2008年3月27日
D.2008年4月15日

2.單項選擇題未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會()。

A.給予警告,并處5萬元以下罰款
B.給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款
C.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處1萬元以下罰款
D.責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款

最新試題

通過期貨從業(yè)資格考試的,即獲得了期貨從業(yè)資格。()

題型:判斷題

未取得從業(yè)資格的人員,不得在機(jī)構(gòu)中從事任何工作。()

題型:判斷題

協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之后,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期間內(nèi)向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告,證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時在其網(wǎng)站公示。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向協(xié)會報告,由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()

題型:判斷題

通過從業(yè)資格考試的,取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。()

題型:判斷題

張三聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了,于是跑去報名,張三的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是()。

題型:多項選擇題

當(dāng)期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,應(yīng)及時向客戶進(jìn)行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的,中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

錢某通過資格考試后,應(yīng)當(dāng)取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

題型:單項選擇題

從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()

題型:判斷題