多項選擇題銀監(jiān)會“十三條”規(guī)定：對新客戶大額存款和開設賬戶，要嚴格遵循（）的原則，洞察和了解該客戶的一切主要情況，了解其業(yè)務及財務管理的基本狀況和變化。

A.了解你的客戶
B.了解你的客戶賬
C.了解你的客戶其他存款
D.了解你的客戶業(yè)務


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題銀監(jiān)會“十三條”規(guī)定包括規(guī)章制度建設、稽核建設、合規(guī)性監(jiān)督和（）等內容。

A.行務管理公開
B.輪崗輪調和強制性休假
C.行為失范監(jiān)察制度、舉報獎勵
D.密押、重空和印章的分管與分存及銷毀制度
E.對賬制度

4.多項選擇題擬任人在同一法人機構內、同類性質平行調整職務或改任較低職務的，有下列（）情形的，擬任職所在地監(jiān)管機構應書面通知擬任人及其所在合作金融機構重新申請任職資格。

A.未在擬任人任職前提交離任審計報告或經濟責任審計報告及有關任職材料
B.離任審計報告或經濟責任審計報告結論不實的，或顯示擬任人可能存在不適合擔任新職情形
C.原任職所在地監(jiān)管機構的監(jiān)管評價意見顯示，該擬任人可能存在不符合任職資格條件的情形
D.連續(xù)中斷任職1年以上
E.未經民主測評

5.多項選擇題農村合作金融機構風險管理委員會由理事長（董事長）直接負責，由主任（行長）以及（）等部門負責人組成。

A、風險管理
B、信貸
C、財務會計
D、稽核
E、監(jiān)察