A.了解客戶從事資金交易的權限和能力
B.向客戶充分揭示有關風險，獲取必要的履約保證
C.明確在市場變化情況下客戶違約的處理辦法和措施
D.建立崗位之間的監(jiān)督制約機制
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.由審計機關責令改正，可以通報批評，給予警告
B.拒不改正的，對被審計單位可以處5萬元以下的罰款
C.拒不改正的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以處2萬元以下的罰款
D.審計機關認為應當給予處分的，向有關主管機關、單位提出給予處分的建議
E.構成犯罪的，依法追究刑事責任
A.通過檢查、查詢、監(jiān)督盤點、發(fā)函詢證等方法實施審計
B.通過收集原件、原物或者復制、拍照等方法取得證明材料
C.對與審計事項有關的會議和談話內容作出記錄，或者要求被審計單位提供會議記錄材料
D.記錄審計實施過程和查證結果
E.可以不出示任何證件，突擊檢查
A.因犯罪被追究刑事責任的
B.因嚴重違法、失職受到處分，不適宜繼續(xù)擔任審計機關負責人的
C.因健康原因不能履行職責1年以上的
D.不符合國家規(guī)定的其他任職條件的
A.會計憑證
B.會計賬簿
C.財務會計報告
D.工作總結
A.利用職權謀取私利的
B.弄虛作假，徇私舞弊，隱瞞查出的問題或者出具虛假審計報告的
C.玩忽職守，給國家或者被審計單位造成經濟損失的
D.泄露國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
E.其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章的情形
最新試題
簡述縣級行社對自助設備查庫的要求？
某天晚上，某農村信用社由于守庫人員擅離崗位，導致犯罪分子破門而入，盜走庫款近20萬元。事后，縣聯(lián)社給予負有重要領導責任的該社主任行政撤職處分，給予負有直接責任的該社守庫人員行政開除處分。試分析：給予相關人員處分的依據(jù)是什么？
農村信用社現(xiàn)場稽核一般程序有哪些？
銀監(jiān)會提出的防范操作風險的“十個聯(lián)動”是什么？
預警級別分幾級？級別內容是什么？
銀監(jiān)會防范操作風險的“十三條”指出應怎樣加強稽核建設？
請簡述《湖南省內部審計辦法》規(guī)定內部審計機構履行職責時，具有哪些權限？
請簡述《商業(yè)銀行內部控制指引》對貸款“三查”盡職要求。
審計人員了解內部控制時，可采用哪些主要程序？
某城鎮(zhèn)信用社20×7年12月31日固定資產賬面原值為1000萬元，其中價值200萬元的房產位于鄉(xiāng)村范圍。20×8年2月1日，信用社將位于城區(qū)原值為200萬元的房屋租出，每年收取租金收入30萬元，按規(guī)定房產原值扣除30﹪作為房產余值計算房產稅，稅率為1.2﹪，對于出租房屋取得租金收入的房產，按其租金收入12﹪納稅，房產稅按年計算，分季交納，計算信用社一季度應交納的房產稅。