A.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德
B.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的
C.公司的行為違反了忠誠盡職的基金職業(yè)道德
D.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
基金交易業(yè)務的內部控制制度應對（）等交易形式制定相應的流程和規(guī)則。
Ⅰ、場內交易
Ⅱ、場外交易
Ⅲ、網下申購
Ⅳ、網上申購
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.基金資產凈值的計算方法和公告方式
B.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則
C.基金當事人的權利和義務
D.基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式
A.認購、申購和贖回
B.認購、場內買賣
C.份額登記、申購和贖回
D.場內買賣、申購和贖回
A.健全性原則
B.成本效益原則
C.有效性原則
D.相互依賴原則
基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風險評估和測試，包括（）。
Ⅰ、通過現(xiàn)場審核對各項政策和程序的合規(guī)性進行測試
Ⅱ、詢問政策和程序存在的缺陷并進行相應調查
Ⅲ、合規(guī)性測試結果通過合規(guī)風險報告路線向上報告
Ⅳ、所有合規(guī)性測試結果最終需要報告中國證監(jiān)會派出機構
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農產品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
甲是A 基金公司的基金經理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當的途徑向（）公開。
根據《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。