判斷題理財規(guī)劃師在執(zhí)業(yè)過程中知悉了客戶涉嫌違法犯罪的事實,有義務向司法機關舉報。()
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4.多項選擇題如果執(zhí)業(yè)理財規(guī)劃師違反職業(yè)道德準則和執(zhí)業(yè)紀律規(guī)范,理財規(guī)劃師將受到行業(yè)自律協(xié)會的制裁。制裁措施主要有()。
A.不得再次參加理財規(guī)劃師資格考試
B.吊銷執(zhí)照
C.警告
D.暫停執(zhí)業(yè)
E.罰款
5.多項選擇題專業(yè)盡責原則要求理財規(guī)劃師做到()。
A.對客戶及相關職業(yè)者保持尊嚴與禮貌
B.謹守業(yè)內(nèi)規(guī)章
C.從專業(yè)的角度進行審慎判斷
D.保持嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度
E.維護和提高理財規(guī)劃師的聲譽和公眾形象
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當支出在總收入以下但在投資收入以上時,達到了財務自由。()
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理財規(guī)劃旨在通過財務安排和合理運作來實現(xiàn)個人、家庭或企業(yè)財富的保值增值。()
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生命周期理論是整個理財規(guī)劃的基礎。()
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總收入線在支出線之上時,個人實現(xiàn)財務安全。()
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一般認為我國以家庭或個人致富為基本目標的占代私人理財思想萌芽于戰(zhàn)國時期。()
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