多項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)紀(jì)公司要建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)。會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循()原則。

A.規(guī)范化
B.程序化
C.授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約
D.帳務(wù)核對(duì)相符


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1.多項(xiàng)選擇題下列()情形,期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》,對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。

A.自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的
B.自然人投資者被法院宣告失蹤的
C.投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

2.多項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部()

A.合資
B.合作
C.聯(lián)營(yíng)
D.承包

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件,下列說(shuō)法正確的是()

A.應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定
B.應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件
C.有具備任職資格的高級(jí)管理人員
D.有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

4.多項(xiàng)選擇題期貨經(jīng)紀(jì)公司有下列()變更情形,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.變更法定代表人
B.修改章程
C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.變更持有期貨經(jīng)紀(jì)公司10%以上股權(quán)或者擁有實(shí)際控制權(quán)的股東

8.單項(xiàng)選擇題下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)的是()。

A.組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作
B.主持期貨交易所的日常工作
C.主持理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
D.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

9.單項(xiàng)選擇題根據(jù)規(guī)定,存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向()提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

A.期貨交易所
B.商務(wù)部
C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買(mǎi)賣(mài)雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易,后來(lái),經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開(kāi)戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū),,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬(wàn)元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()

題型:判斷題