單項(xiàng)選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,當(dāng)無(wú)法避免時(shí),()。

A.應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主
B.應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主
C.應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主
D.應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待


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3.單項(xiàng)選擇題證券公司除了下列()行為,都要受到處罰。

A.協(xié)助開(kāi)戶,對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司
B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

4.單項(xiàng)選擇題證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列()服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.代理客戶進(jìn)行期貨交易
C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前,應(yīng)當(dāng)向客戶出示()。

A.期貨交易利潤(rùn)說(shuō)明書(shū)
B.期貨交易收益承諾書(shū)
C.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)
D.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書(shū)

7.單項(xiàng)選擇題公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,()通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.股東大會(huì)

8.單項(xiàng)選擇題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所,不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交()文件和材料。

A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷
B.擬任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷
C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明
D.擬加入會(huì)員或者股東名單

10.單項(xiàng)選擇題國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司辦理下列()事項(xiàng)。

A.變更法定代表人
B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
C.變更注冊(cè)資本
D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

最新試題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過(guò)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價(jià)證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價(jià)證券。

題型:判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無(wú)償承擔(dān)。

題型:判斷題

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()

題型:判斷題

某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題