單項選擇題期貨商依法應按月就自營已實現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失準備?()

A.2%
B.5%
C.7%
D.10%


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1.單項選擇題有關(guān)期貨商經(jīng)紀與自營業(yè)務之規(guī)定,下列何者為非?()

A.經(jīng)紀及自營期貨業(yè)務者,應各別獨立作業(yè)
B.業(yè)務信息不得互為流用
C.經(jīng)紀與自營人員可兼任
D.以上皆非

2.單項選擇題期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容,須經(jīng)由何人審核簽章?()

A.負責人
B.經(jīng)理人
C.業(yè)務員
D.以上皆可

3.單項選擇題期貨商業(yè)務之經(jīng)營,應遵守何種規(guī)定?()

A.法令
B.章程
C.業(yè)務規(guī)則
D.以上皆是

4.單項選擇題何種業(yè)務員可同時接受證券與期貨交易之買賣委托?()

A.具證券業(yè)務員資格者
B.具期貨業(yè)務員資格者
C.具證券及期貨業(yè)務員資格者
D.以上皆非

5.單項選擇題證券商只辦理國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務時()

A.指撥專用營運資金五千萬
B.實收資本額不得低于五千萬元加計證券商設置標準§3、§21合計數(shù)
C.不得經(jīng)營期貨自營業(yè)務
D.以上皆是

7.單項選擇題依期貨商設置標準,期貨經(jīng)紀商之最低實收資本額為()

A.五千萬
B.二億
C.四億
D.六億

8.單項選擇題杠桿交易商系指經(jīng)營()

A.期貨契約交易
B.期貨選擇權(quán)契約交易
C.選擇權(quán)契約交易
D.杠桿保證金契約交易

9.單項選擇題期貨交易法之施行日期,經(jīng)行政院核定為()

A.八十六年一月一日
B.八十六年六月一日
C.八十六年九月一日
D.八十六年十二月一日

10.單項選擇題期貨交易人未依法申報交易數(shù)量與持有部位,依期貨交易法應處以()

A.一年以下有期徒刑,得并科新臺幣180萬元罰金
B.三年以下有期徒刑,得并科新臺幣200萬元罰金
C.新臺幣十二萬元以上,六十萬元以下罰鍰
D.七年以下有期徒刑,得并科新臺幣300萬元罰金

最新試題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是()。

題型:多項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題