A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
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A.場(chǎng)外沖銷
B.交叉交易
C.配合交易
D.擅為交易相對(duì)人
A.傭金占期貨交易人權(quán)益比例
B.當(dāng)日沖銷之比例
C.期貨交易人賬戶之款項(xiàng)是否足以支付其期貨交易保證金或權(quán)利金
D.以上皆是
A.入會(huì)費(fèi)
B.必要費(fèi)用
C.以上皆是
D.以上皆非
A.募集期貨信托基金
B.應(yīng)提出公開說(shuō)明書
C.期貨信托基金應(yīng)與事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立
D.期貨信托事業(yè)之債權(quán)人得對(duì)基金請(qǐng)求扣押
A.期貨商受托從事期貨交易,應(yīng)評(píng)估客戶從事期貨交易之能力
B.期貨商應(yīng)每日交付對(duì)賬單,每月交付買賣報(bào)告書予期貨交易人
C.期貨商接受期貨交易人開戶時(shí),應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員資格者為之
D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書之記載事項(xiàng)及格式,由主管機(jī)關(guān)定之
A.期貨交易人
B.期貨交易所
C.結(jié)算會(huì)員
D.以上皆非
A.1 4 2 5 3
B.1 4 2 3 5
C.4 1 2 5 3
D.4 1 3 5 2
A.不得發(fā)行無(wú)記名股票
B.盈余主管機(jī)關(guān)得限制其分配
C.須有四分之一公益董監(jiān)事
D.以上皆是
A.五年并科240萬(wàn)罰金
B.七年并科300萬(wàn)罰金
C.三年并科200萬(wàn)罰金
D.一年并科180萬(wàn)罰金
A.財(cái)政部
B.行政院
C.中央銀行
D.證券暨期貨管理委員會(huì)
最新試題
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本,其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()等。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()