判斷題投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面,評估分值上限分別為20分與10分,兩項評分后相加為投資者基本情況得分。()
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股指期貨投資者適當性制度綜合評估滿分為100分,其中"財務(wù)狀況"的分值上限為50分。()
題型:判斷題
期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過一個月。()
題型:判斷題
期貨公司開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國證監(jiān)會備案。()
題型:判斷題
對于存在不良誠信記錄的投資者,期貨公司應(yīng)當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分數(shù),但扣減分數(shù)最多不超過15分。()
題型:判斷題
期貨公司應(yīng)當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料,未能提供證明材料的項目評分為零。()
題型:判斷題
期貨公司會員應(yīng)當持續(xù)開展風(fēng)險教育,加強客戶交易行為的合法合規(guī)性管理。()
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證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時,下列說法正確的是()。
題型:多項選擇題
期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度,明確高級管理人員、業(yè)務(wù)部門負責人、營業(yè)部負責人、復(fù)核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任。()
題型:判斷題
某公司長期在A期貨公司進行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報股指期貨交易,A期貨公司驗證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。
題型:多項選擇題
期貨公司應(yīng)當認真審核投資者的開戶申請資料,全面履行測試、評估職責,嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。()
題型:判斷題