單項(xiàng)選擇題股指期貨投資者同時(shí)提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財(cái)務(wù)狀況證明的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后,取其()評(píng)分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分,各項(xiàng)評(píng)分不得累加。

A.最高分
B.最低分
C.算術(shù)平均值
D.加權(quán)平均值


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5.單項(xiàng)選擇題股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估基本情況包括()兩個(gè)方面。

A.投資經(jīng)歷與學(xué)歷
B.投資經(jīng)理與財(cái)產(chǎn)狀況
C.年齡與學(xué)歷
D.財(cái)產(chǎn)狀況與誠信

7.單項(xiàng)選擇題一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的最近12個(gè)月內(nèi)的()作為凈資產(chǎn)證明。

A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.現(xiàn)金流量表
C.利潤表
D.成本費(fèi)用表

最新試題

期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在80分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣200萬元。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料,對(duì)于未能提供相關(guān)證明材料的項(xiàng)目,不予評(píng)估。()

題型:判斷題

某公司長期在A期貨公司進(jìn)行商品期貨交易,現(xiàn)向A期貨公司申報(bào)股指期貨交易,A期貨公司驗(yàn)證了該公司的保證金賬戶可用資金余額為人民幣55萬元,隨后即為該公司申請(qǐng)開立了股指期貨交易編碼。請(qǐng)問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

一般法人投資者申請(qǐng)開戶股指期貨交易,應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程,并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序,操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息,結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息,對(duì)投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請(qǐng)資料,全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé),嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過一個(gè)月。()

題型:判斷題

我國股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個(gè)層面是()。

題型:多項(xiàng)選擇題