您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
C.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
D.代理客戶從事期貨交易
A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
B.代理客戶從事期貨交易
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益
A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信
B.公開、公平、公正
C.勤勉盡責(zé)、保守秘密
D.避免利益沖突
A.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
A.小心謹(jǐn)慎
B.勤勉盡責(zé)
C.獨(dú)立客觀
D.誠(chéng)實(shí)守信
A.公開
B.公平
C.公正
D.公允
A.拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的
B.獲取不正當(dāng)利益的
C.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的
D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
A.抵制機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令
B.對(duì)機(jī)構(gòu)未妥善處理的及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告
C.提高專業(yè)勝任能力
D.同業(yè)互助
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
C.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
最新試題
針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取的救濟(jì)措施有（）。
期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請(qǐng)。（）
期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。
期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益，獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。（）
期貨從業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)的紀(jì)律懲戒不服的，可向人民法院申訴。（）
從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)重新參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試。（）
期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》行為的，任何人都可以向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。（）
為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，期貨公司降低保證金和手續(xù)費(fèi)的收取比例是一種很好的競(jìng)爭(zhēng)策略。（）
期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成后果的，可免于處罰。（）
當(dāng)前期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化，各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營(yíng)銷，并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。（）