多項選擇題下列屬于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的秘密的是()。

A.國家秘密
B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密
C.投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
D.在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息


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2.單項選擇題《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自()起施行。

A.2004年6月1日
B.2003年7月1日
C.2008年4月30日
D.2007年1月1日

7.單項選擇題從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù),不包括()。

A.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)代理客戶從事期貨交易
B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況,對投資者了解交易情況等合理的要求,應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

9.單項選擇題期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的()。

A.從業(yè)人員資格考試
B.思想教育培訓(xùn)
C.專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D.執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則培訓(xùn)

最新試題

期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求,不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益,獲取不正當(dāng)利益的,應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)知識更新,接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。()

題型:判斷題

李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員,為了爭取客戶,他私下里與客戶約定,保證客戶在期貨交易中盈利,如果投資者在期貨交易中虧損,所有損失都由李某一人承擔(dān)。客戶根據(jù)他的建議買了某期貨,結(jié)果損失慘重。對于李某的這一行為,期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是()。

題型:單項選擇題

針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后,應(yīng)當(dāng)()。

題型:多項選擇題

期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益且情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)資格申請。()

題型:判斷題

期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員。()

題型:判斷題

期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的,可免于紀(jì)律懲戒,由中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育。()

題型:判斷題

期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。

題型:多項選擇題